李旭利
最大老鼠倉(cāng)案收網(wǎng) 李旭利老鼠倉(cāng)3個(gè)月獲利1000余萬(wàn)
盛傳一年多的明星基金經(jīng)理李旭利老鼠倉(cāng)傳聞終于得到了官方確認(rèn)。證監(jiān)會(huì)前日通報(bào)稱(chēng)，李旭利利用職務(wù)之便非法獲利1000萬(wàn)元，已被公安機(jī)關(guān)逮捕。這可能是迄今公募基金業(yè)查處的最大老鼠倉(cāng)案。
“北有王亞偉，南有李旭利”的盛譽(yù)言猶在耳，這位橫跨“公私”兩界的巨星卻已令人惋惜地倒在了“老鼠倉(cāng)”前。
涉案金額或達(dá)億元級(jí)
據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，2010年9月21日，證監(jiān)會(huì)對(duì)交銀施羅德基金原投資決策委員會(huì)主席李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票行為進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利利用職務(wù)便利，通過(guò)其實(shí)際控制的2個(gè)證券賬戶(hù)，先于或同期于其管理的基金買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票兩只，非法獲利1000余萬(wàn)元。目前公安機(jī)關(guān)已逮捕李旭利，證監(jiān)會(huì)也將作出行政處罰。
1000余萬(wàn)元的非法獲利亦是目前被刑事處罰的基金老鼠倉(cāng)中金額最為龐大者。此前兩位被采取刑事措施的基金經(jīng)理前長(zhǎng)城基金經(jīng)理韓剛和前光大保德信基金經(jīng)理許春茂的非法獲利金額分別為27.7萬(wàn)元和209萬(wàn)余元。
李旭利僅獲利就達(dá)到了千萬(wàn)元，市場(chǎng)人士猜測(cè)，這意味著其操作的資金有可能達(dá)到億元級(jí)別。
主管基金曾持有工行
根據(jù)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)的信息，李旭利在3個(gè)多月間操作了2只股票牟利。多種渠道但未經(jīng)證實(shí)的消息稱(chēng)，李旭利涉及的股票或主要為工商銀行(601398)和建設(shè)銀行(601939)。
資料顯示，李旭利主管的交銀藍(lán)籌股票基金在2009年3月底的金融業(yè)持倉(cāng)為15.93%，十大重倉(cāng)股包括浦發(fā)銀行(600000)和深發(fā)展。到了6月底，金融業(yè)持倉(cāng)增至29.11%，除加倉(cāng)浦發(fā)銀行和深發(fā)展外，還重倉(cāng)興業(yè)銀行(601166)、民生銀行(600016)，持有工行2000萬(wàn)股，但并未持有建行。
“即使交銀藍(lán)籌未持有工行和建行，但是作為配置，交銀施羅德旗下其他基金肯定會(huì)持有，因此如果李旭利此前交易工行和建行，從法律上涉嫌難以避免。”有業(yè)內(nèi)人士指出，但是，這么大的盤(pán)子，操作股價(jià)也很勉強(qiáng)。
刑罰：最高可達(dá)10年
根據(jù)《刑法修正案(七)》，如果屬于情節(jié)特別嚴(yán)重的情形，老鼠倉(cāng)涉案人員將被判處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
不過(guò)，也有知情人士指出，李旭利案刑罰不會(huì)太重。“李旭利案件如許春茂案一樣，都是自己先買(mǎi)股票，之后基金跟著買(mǎi)。但主觀(guān)上并不是要操作某些股票，也并不是要操縱市場(chǎng)。”該人士表示，“目前認(rèn)定的是李旭利不存在主觀(guān)故意損害持有人利益，客觀(guān)認(rèn)定上也沒(méi)有造成重大惡劣的社會(huì)影響。”
建議
事后“捕鼠”
不如根治“鼠患”
監(jiān)管部門(mén)近年來(lái)已加大了對(duì)于內(nèi)幕交易和“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管和處罰力度，但是，廣大投資者紛紛在網(wǎng)上建言，監(jiān)管層事后“捕鼠”不如從制度上根治“鼠患”。綜合各方觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)行為屢禁不止的原因主要有三點(diǎn)。
首先是懲處不力。如對(duì)老鼠倉(cāng)的懲處，除了沒(méi)收違法所得外，還要處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。但迄今在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，不論是罰款還是判刑，都是按最低限執(zhí)行，以致判刑之日成了某些老鼠倉(cāng)基金經(jīng)理刑滿(mǎn)釋放之時(shí)。
其次，基金公司無(wú)需為老鼠倉(cāng)行為擔(dān)責(zé)。實(shí)際上老鼠倉(cāng)是典型的職務(wù)行為，基金公司對(duì)此應(yīng)負(fù)有不可推卸的責(zé)任。
此外，老鼠倉(cāng)屢禁不止，也是因?yàn)榛鸸九c基金經(jīng)理投資責(zé)任缺失的緣故。如果能將基金公司和基金經(jīng)理的利益與基金投資收益捆綁在一起，將大大地減少基金經(jīng)理以公謀私的動(dòng)力。
【來(lái)源：廣州日?qǐng)?bào)】
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