備受關(guān)注的“勝景山河事件”終于以一紙嚴(yán)厲罰單畫上句號(hào)。昨日，證監(jiān)會(huì)向相關(guān)中介機(jī)構(gòu)下發(fā)相關(guān)罰單：向保薦機(jī)構(gòu)平安證券出示警示函，并撤銷平安證券勝景山河項(xiàng)目?jī)擅炞直Ｋ]的保薦代表人資格。與此前類似情況相比，證監(jiān)會(huì)此次開出的罰單超出市場(chǎng)預(yù)期，為史上最嚴(yán)的罰單。
平安證券兩保代資格被撤
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人宣布，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)負(fù)責(zé)勝景山河以及科冕木業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員的中介責(zé)任進(jìn)行了核查，并采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對(duì)勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，未對(duì)勝景山河前五大客戶進(jìn)行任何函證或訪談；也沒有對(duì)會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎復(fù)核。證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施?？泼崮緲I(yè)上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑了57.66%，負(fù)責(zé)科冕木業(yè)首發(fā)項(xiàng)目的保薦代表人盡職推薦工作不完善，證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券保薦代表人馬初進(jìn)、張星巖采取3個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施。
據(jù)此，備受市場(chǎng)關(guān)注的“勝景山河事件”以平安證券兩位保薦代表人資格被撤的嚴(yán)懲而畫上句號(hào)。
史上最嚴(yán)保代“罰單”
據(jù)統(tǒng)計(jì)，迄今共有3個(gè)過會(huì)后被撤銷IPO許可的項(xiàng)目，其中2008年過會(huì)的立立電子，僅被撤銷了發(fā)行人上市資格，證監(jiān)會(huì)并未對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。2010年過會(huì)的蘇州恒久，除被撤銷上市資格外，證監(jiān)會(huì)還向保薦機(jī)構(gòu)出具警示函、12個(gè)月內(nèi)不受理2名保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。
此次勝景山河的保薦機(jī)構(gòu)平安證券除同樣被證監(jiān)會(huì)出具警示函外，2名保薦代表人卻遭撤銷資格的處罰決定。
“因項(xiàng)目問題而直接撤銷保代資格，這在保代史上還是第一次，處罰很嚴(yán)格了。”上海一大型投行部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為，這個(gè)“罰單”應(yīng)該是保代史上最嚴(yán)厲的處罰。
截至目前共有10名保薦代表人先后被撤銷保代資格，其中8人未按時(shí)參加保代培訓(xùn)或未及時(shí)轉(zhuǎn)會(huì)，2人存在注冊(cè)材料虛假問題。尚無(wú)一人是因?yàn)轫?xiàng)目原因被撤銷保薦代表人資格。
此前因保薦項(xiàng)目問題而受到處罰的保薦代表人最多就是被暫停保薦資格，而且暫停期限最長(zhǎng)的也就是12
盡快推保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日下午表示，下一步將完善保薦制度，盡快推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》；同時(shí)加大保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步加大處罰力度；還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細(xì)則。
新聞回放
2010年10月27日，勝景山河IPO獲證監(jiān)會(huì)發(fā)審委通過，但在12月17日勝景山河即將登陸深交所的前夜，有媒體發(fā)文稱其招股書披露不實(shí)，涉嫌虛增銷售收入等情況，監(jiān)管緊急叫停，公司申請(qǐng)暫緩上市。今年4月6日，證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于撤銷湖南勝景山河生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票行政許可的決定》，該《決定》認(rèn)為，勝景山河在招股說(shuō)明書中未披露關(guān)聯(lián)方及客戶信息，構(gòu)成信息披露的重大遺漏。經(jīng)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委會(huì)議再次表決，勝景山河首發(fā)申請(qǐng)未獲通過。至此，勝景山河成為繼立立電子和蘇州恒久之后，成為中國(guó)證券史上第三家“募集資金到位、但I(xiàn)PO最終被否”的擬上市公司。